我国注册制下证券交易所诉讼主体地位研究
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香港中文大學研究人員

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摘要科创板试点注册制下证监会实质审核的权力“隐退”, 而由各证券交易所进行实质条件的审核。交易所因监管职能引发的诉讼将会大量增长,但这种诉讼应该纳入行政诉讼还是民事诉讼并没有明确规定。本文对该问题的现状进行了实证研究,发现司法标准总体模糊且呈现“回避”态度。建议在处理上述问题时时, 除了应考虑证券交易所的性质外, 更关键的应考虑具体监管行为的后果是否会影响公共利益,即交易所是否履行的是“公共职能”, 而不是依据僵硬的“权力来源”标准做出判断。同时,建议参考香港判例法中确立的司法审查标准,即除牌决定等自律监管行为被判定为涉及公共利益而可以进行司法审查纳入行政诉讼范畴,但在实体问题的判断上应该尊重交易所的决定,仅当出现程序违法时才进行司法干预。
著者Robin Hui HUANG, Pin LYU
會議名稱中国法学会审判理论研究会金融审判理论专业委员会2019年学术研讨会
會議開始日18.08.2019
會議完結日18.08.2019
會議地點Shanghai
會議國家/地區中國
詳細描述The paper was awarded Second Prize by the conference organizers
出版年份2019
月份8
日期18
語言簡體中文
關鍵詞注册制, 证券交易所, 监管职能, 行政诉讼, 公共职能

上次更新時間 2020-15-09 於 09:33